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多地證監局出手 頭部券商被密集采取監管措施

2024-05-13 10:45:21中國新聞網(wǎng) 作者:謝藝觀(guān)
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  近期,券商頻繁被監管部門(mén)采取行政監管措施或被行政處罰。10日,又有5家券商被“點(diǎn)名”。在強本強基、嚴監嚴管的基調下,監管呈現三大特點(diǎn):發(fā)布更密、落地更快、處罰更重。

  5家券商同日被“點(diǎn)名”

  5月10日,多地監管部門(mén)針對券商發(fā)布7份監管文件。

  中新財經(jīng)記者梳理發(fā)現,事涉國信證券、中金公司、申萬(wàn)宏源、中信證券、東莞證券5家券商,不僅有多個(gè)頭部券商,且從內容看,涉及券商投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

  如,在泉為科技首次公開(kāi)發(fā)行股票中,東莞證券和中信證券因持續督導履職過(guò)程中存在違規行為,兩家券商及相關(guān)負責人被出具警示函措施。

  中金公司則在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在因操作風(fēng)險造成流動(dòng)性缺口、違規提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據、產(chǎn)品賬戶(hù)間互相發(fā)生交易等問(wèn)題,北京證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施。

  另外,記者注意到,在披露的公告中,不少是券商和相關(guān)人員雙雙被采取行政監管措施。

  如,因中金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規提供通道服務(wù)的問(wèn)題,中金公司時(shí)任分管業(yè)務(wù)高管徐翌成及投資經(jīng)理于劍亦被北京證監局出具警示函。

  發(fā)布更密、落地更快、處罰更重

  近期,在強本強基、嚴監嚴管的基調下,一大批針對券商的行政監管措施乃至罰單接踵而至。

  從時(shí)間來(lái)看,4月以來(lái),發(fā)布頻率明顯加快。尤其是4月30日,監管部門(mén)密集出手,涉及中信證券、海通證券、中信建投證券、中泰證券、中金公司、國都證券等券商,其中亦不乏頭部券商。

  除了發(fā)布頻率高,處罰落地也更快。

  4月30日,中信證券、海通證券因在相關(guān)主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中違法違規,收到證監會(huì )的《行政處罰決定書(shū)》。

  兩大券商分別于4月12日收到證監會(huì )《立案告知書(shū)》。這也意味著(zhù),從收到《立案告知書(shū)》到收到《行政處罰決定書(shū)》,前后不到20天。

  另外,監管部門(mén)在處罰力度上亦下“重手”。

  此前,由于華西證券在金通靈2019年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦項目的執業(yè)過(guò)程中存在盡職調查工作未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書(shū)存在不實(shí)記載,持續督導階段出具的相關(guān)報告存在不實(shí)記載以及持續督導現場(chǎng)檢查工作執行不到位等問(wèn)題,江蘇證監局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監管措施。

  強監管下,券商被戴上“緊箍咒”

  作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人”,券商等中介機構是保護投資者合法權益的重要一環(huán)。

  5月10日,證監會(huì )發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》,明確要求上市證券公司切實(shí)擔負起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。證監會(huì )還提到,將堅守強監管、防風(fēng)險、促發(fā)展的主線(xiàn),持續加強證券公司日常監管,強化執法問(wèn)責。

  此前,國務(wù)院以及證監會(huì )發(fā)布的多個(gè)文件中,亦明確要求壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任。

  對此,南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(cháng)田利輝向中新財經(jīng)記者表示,對于資本市場(chǎng)來(lái)說(shuō),券商作為資本市場(chǎng)的重要組成部分,其規范運作對于保障市場(chǎng)秩序、增強投資者信心具有關(guān)鍵性意義。

  “監管機構的嚴格監管有助于及時(shí)糾正違規行為,預防系統性風(fēng)險,促進(jìn)市場(chǎng)的穩定和健康發(fā)展。同時(shí),通過(guò)強化監管,可以提升券商的合規意識和內控水平,推動(dòng)行業(yè)整體向更加規范和透明的方向發(fā)展。”

  田利輝認為,長(cháng)期來(lái)看,這有助于提升整個(gè)資本市場(chǎng)的規范性和透明度,增強投資者保護,從而促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩定和健康發(fā)展。

責任編輯:李孟展

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